Aktuelle Meldungen

Hier finden Sie eine Übersicht unserer aktuellsten Veröffentlichungen.

Die CCS

Aktuelle News

Das Lieferkettengesetz als Chance für Zulieferer

Benjamin Spallek, LL.M., ist Gründungsmitglied und Direktor des Instituts für Compliance & Environmental Social Governance (ICESG) an der Hochschule Trier, Umwelt-Campus Birkenfeld und Prokurist und Director Compliance & Data Protection Services bei der Creditreform Compliance Services GmbH. Gemeinsam mit Herrn Prof. Dr. Frank A. Immenga, LL.M. (Emory), RA und Attorney

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Buchempfehlung: Wirecard & Co.

Der Wirecard-Absturz diente bereits als Vorlage für zahlreiche Filme und Bücher. Mit der Zeit tauchen immer wieder teils überraschende, teils erschreckende und auch teils völlig unverständliche Details der ganzen Tragödie auf. Sicherlich ist der Fall Wirecard zumindest in Deutschland allein aufgrund seiner immensen Dimensionen (bis dato) einzigartig, es zeigt sich

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Datenschutzbehörden kündigen Prüfungen zum internationalen Datentransfer und der Umsetzung der Schrems II Entscheidung an

Am 01.06.2021 hat das Landesamt für Datenschutz Brandenburg mitgeteilt, den internationalen Datentransfer von Unternehmen zu prüfen.  Hintergrund ist die Entscheidung des EuGH (Schrems II), welche den Angemessenheitsbeschluss (Privacy Shield) aufhebt. Der Datentransfer in die Vereinigten Staaten von Amerika (USA) ist somit nicht mehr auf Grundlage des Privacy Shield möglich. Hintergrund

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BaFin veröffentlicht Auslegungs- und Anwendungshinweise Geldwäschegesetz – Besonderer Teil für Kreditinstitute

Nach Konsultation im Januar 2021 veröffentlichte die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) am 08. Juni 2021 die „Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: Kreditinstitute“ (AuA BT) zur Erfüllung der Pflichten gemäß § 51 Abs. 8 GwG. Mit den AuA BT schafft die BaFin eine eindeutige Verwaltungspraxis für die besonderen geldwäscherechtlichen Pflichten von

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Anstehende Änderungen im Geldwäschegesetz: Das Transparenzregister wird zum Vollregister

Der am 10. Februar 2021 von der Bundesregierung vorgelegte Gesetzesentwurf zur Änderung des Geldwäschegesetzes (Gesetz zur europäischen Vernetzung der Transparenzregister und zur Umsetzung der Richtlinie 2019/1153 des Europäischen Parlamentes und des Rates vom 20. Juni 2019 zur Nutzung von Finanzinformationen für die Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen schweren Straftaten; TraFinG Gw) wurde am 10.

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Betrug: BaFin nutzt keine Fernwartungssoftware

Die BaFin weist darauf hin, dass sie sich nicht per Fernwartungssoftware auf Computer von Verbrauchern aufschaltet. Der BaFin ist ein Fall bekannt geworden, in dem ein unbekannter Täter einen Verbraucher angerufen hat, um diesem angeblich dabei zu helfen, in Bitcoins investiertes Geld „zurückzuholen“. Dabei habe der Täter vorgegeben, im Auftrag der BaFin zu handeln. Weitere Informationen finden Sie auf der

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Das Lieferkettengesetz kommt – was Sie jetzt wissen sollten!

Am 03.03.2021 hat das Bundeskabinett den Entwurf „eines Gesetzes über die unternehmerischen Sorgfaltspflichten in Lieferketten“ beschlossen und dieser soll noch in diesem Jahr verabschiedet werden. Der aktuelle Regierungsentwurf findet sich hier. Das Sorgfaltspflichtengesetz (häufig auch Lieferkettengesetz genannt) soll die Einhaltung der Menschenrechte und umweltbezogene Aspekte entlang der Lieferkette stärken und geht

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Nachhaltig handeln – aber richtig

Die Creditreform Compliance Services GmbH (CCS) erweitert ihr Tätigkeitsfeld und bietet nun auch maßgeschneiderte Lösungen rund um das Thema Environmental Social Governance (ESG). Die Welle, die in den nächsten Jahren womöglich auf die Immobilienbranche zukommt, könnte eine enorme Wucht entfalten. Deshalb ist dem Institut für Corporate Governance in der deutschen

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Buchempfehlung: WallStreetBets – Der Angriff der Smartphone-Zocker

Das Buch von Christian Glaser greift ein hochaktuelles Thema auf. Es dürfte dabei wohl das erste seiner Art sein, das sich mit den aktuellen Kapriolen um den Gamestop-Shortsqueeze, aber auch mit den Eigenheiten sowohl der WallStreetBets-Community als auch der Generation der Smartphone-Zocker näher befasst. Die Entwicklungen im Januar 2021 um

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Whistleblowing-Stelle: Zentrale Anlaufstelle des Vertrauens

Am 23.10.2019 trat die „Richtlinie zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden“[1], kurz EU-Whistleblower-Richtlinie, in Kraft. Ziel dieser EU-Richtlinie ist, zum einen Verstöße gegen das EU-Recht besser aufzudecken, zum anderen soll die Richtlinie die sog. Whistleblower (Hinweisgeber) besser schützen und Ihnen die Möglichkeit der anonymen Meldung gewähren.

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Gesetz zur Verbesserung der strafrechtlichen Verfolgung der Geldwäsche

Heute (17. März 2021) wurde das Gesetz zur Verbesserung der strafrechtlichen Verfolgung der Geldwäsche im Bundesgesetzblatt veröffentlicht. Das Gesetz tritt bereits morgen, am 18. März 2021, in Kraft. Somit gilt ab morgen bereits der sogenannte „all-crime“-Ansatz, der den Vortatenkatalog in Bezug auf Geldwäsche deutlich erweitert! Allen Verpflichteten nach dem GwG

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Update: Cyber-Angriff auf die Europäische Bankenaufsichtsbehörde

Meldung der EBA vom 09. März 2021 Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat festgestellt, dass der Umfang des Ereignisses, das durch die kürzlich weithin gemeldeten Schwachstellen verursacht wurde, begrenzt war und dass die Vertraulichkeit der EBA-Systeme und -Daten nicht beeinträchtigt wurde. Dank der getroffenen Vorsichtsmaßnahmen ist es der EBA gelungen, die

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Gesetz zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche

Der Bundestag hat das Gesetz zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche beschlossen und der Bundesrat hat es gebilligt. Nach der noch ausstehenden Unterzeichnung durch den Bundespräsidenten kann das Gesetz im Bundesgesetzblatt verkündet werden und es soll dann am folgenden Tag in Kraft treten. Ein wesentlicher Punkt ist hierbei, dass

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Cyber-Angriff auf die Europäische Bankenaufsichtsbehörde

Meldung der EBA vom 07. März 2021 Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) ist Gegenstand eines Cyberangriffs auf ihre Microsoft Exchange Server, von dem viele Organisationen weltweit betroffen sind. Die Agentur hat in enger Zusammenarbeit mit ihrem IKT-Anbieter, einem Team von forensensikern Sachverständigen und anderen relevanten Stellen rasch eine umfassende Untersuchung eingeleitet.

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Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz

Am 10. Februar 2021 hat die Bundesregierung den Gesetzesentwurf zur Änderung des Geldwäschegesetzes (Transparenzregister- und Finanzinfomationsgesetz) beschlossen. Neben Änderungen in Bezug auf das Transparenzregister wurden auch Änderungen im Geldwäschegesetz (GwG) beschlossen. Durch die Änderungen wandelt sich Transparenzregister von einem Auffangregister zu einem Vollregister. Das bedeutet, dass sich ab Inkrafttreten des

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Betrug: BaFin warnt vor falschem Twitter-Account im Namen der BaFin

Der deutschen Finanzaufsicht BaFin ist ein gefälschter Account in ihrem Namen beim Nachrichtendienst Twitter bekannt geworden. Um den Eindruck der Echtheit des Fake-Accounts zu verstärken, ist hierfür das offizielle, urheberrechtlich geschützte BaFin-Logo rechtswidrig verwendet worden. Die BaFin weist darauf hin, dass die Bundesbehörde keinen eigenen Account beim Nachrichtendienst Twitter unterhält und dort auch keine offiziellen Informationen verbreitet. Im Bereich

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Aktueller Hinweis: BaFin veröffentlicht Allgemeinverfügung zur Anordnung der Speicherung von Daten in einem Dateisystem nach § 24c Abs. 1 KWG

Am 08.Dezember 2020 wurde von der BaFin eine Allgemeinverfügung veröffentlicht, die am Tag nach ihrer Bekanntmachung, also am 09. Dezember 2020 in Kraft tritt. Inhalt dieser Allgemeinverfügung ist, dass Kreditinstitute, die eine virtuelle IBAN direkt oder indirekt an Zahlungsdienstleistungsunternehmen herausgeben, diese unverzüglich in das bestehende Dateisystem nach § 24c Abs.

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Die Bedeutung von Nachhaltigkeit für Rechte, Pflichten und Haftung der Geschäftsleitung nimmt zu!

Der Nachhaltigkeit ist das Thema dieses Jahrzehnts. Die gesetzliche Fortführung des Nachhaltigkeitsprinzips ist Environmental Social Governance (ESG). ESG wird dabei als weiter Begriff für Corporate Social Responsibility (CSR) verwendet. Das Prinzip der nachhaltigen Ressourcen-Wirtschaft beeinflusst Entscheidungen und Vorgehensweisen von Unternehmen hinsichtlich ökologischer und sozial-gesellschaftlicher Aspekte. Naturgemäß spielt die Art der (guten) Unternehmensführung dabei eine

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Wenn die Aufsicht zwei Mal klingelt: BaFin-Sonderprüfungen gemäß §44 KWG

BaFin-Sonderprüfungen sind immer wieder der Presse zu entnehmen. Meistens sind diese Fälle mit Verfehlungen des Instituts und negativer Berichterstattung verbunden. Doch Sonderprüfungen sind ganz explizit nicht nur aus besonderem Grund, sondern auch als Routineprüfungen möglich. Sie treffen damit jedes Institut – egal ob eine große Bank oder ein kleines Leasing-

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BaFin weist auf Praktiken unseriöser Kreditvermittler hin

Wenn Kreditvermittler schnelle Hilfe in finanziellen Notlagen versprechen und Darlehen ohne Sicherheiten und Bonitätsprüfung in Aussicht stellen, sollten Verbraucher misstrauisch werden. Denn die Vermittler können selbst keine Kredite vergeben, sondern leiten die Anfragen lediglich an Banken weiter. Allein diese entscheiden über die Kreditvergabe. Dabei sind die Banken in Deutschland gesetzlich

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Compliance & Risk Newsletter Ausgabe 3/2020

Datenschutz im Verein – auch der Sportverein von nebenan muss die DSGVO beachten und umsetzen!  Haftungsfalle Covid-19? Die zweite Welle kommt.  ESG-Compliance – „Klimawandel und Nachhaltigkeit machen auch vor dem Finanzsektor keinen Halt!“ Komplette Ausgabe lesen

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ESG-Compliance – „Klimawandel und Nachhaltigkeit machen auch vor dem Finanzsektor keinen Halt!“

Ohne Umweltschutz, kein Erfolg!? Das Thema Klimawandel, Umweltschutz und Nachhaltigkeit stößt nicht nur seit der „Fridays-For-Future-Bewegung“ auf eine stetig wachsende Zustimmung in der Gesellschaft. Auch Politik und Wirtschaft erkennen in der Umweltfrage einen erfolgskritischen Faktor, der nicht mehr länger kleinzureden ist. Zahlreiche Unternehmen in Deutschland haben sich schon frühzeitig der

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Haftungsfalle Covid-19? Die zweite Welle kommt.

Mit dem E-Learning der CCS schulen Sie Ihre Beschäftigten Der Ausbruch des Covid-19-Virus („Coronavirus“) in Europa ist ein Thema, das seit Monaten das gesamte Wirtschaftsleben und die tägliche Nachrichtenlage dominiert. Es stellt sich daher für Geschäftsführer die Frage, was im eigenen Unternehmen getan werden muss, um einen Virusausbruch zu verhindern

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