MaRisk-Compliance

Wir unterstützen Sie von der Compliance-Risikoanalyse über die Erstellung von Richtlinien und Handbüchern bis zur Zusammenfassung aller relevanten Rechtsnormen inklusive Monitoring.

CCS

MaRisk-Compliance

Seit der 4. Novelle der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) vom 14. Dezember 2012 ist der Aufbau und die Implementierung einer umfassenden Compliance-Funktion ausdrücklich aufsichtsrechtlich vorgeschrieben und steht bei Prüfungen oftmals im Fokus. Zudem gelten seither explizite Anforderungen an die Compliance-Funktion („Compliance gemäß AT 4.4.2 MaRisk“):
Zu den wesentlichen rechtlichen Vorgaben und Regelungen zählen ausdrücklich auch solche, die sich auf die Gefährdung des Vermögens eines Instituts auswirken können. Die MaRisk-Anforderungen beschränken sich also nicht auf klassische Compliance-Themen wie Geldwäsche- oder Betrugsprävention. Zudem schließen sie eine Vielzahl deutscher und internationaler Regelungen und Vorgaben ein, durch deren Nichteinhaltung ein wesentliches Vermögensrisiko entstehen kann. Ihre Zahl kann je nach Geschäftsmodell mehrere Tausend erreichen. Kreditinstitute, Finanzdienstleister, Versicherungen und Investmentgesellschaften benötigen daher einen umfassenden und detaillierten Ansatz zur Identifizierung, Bewertung und Steuerung von Compliance-Risiken und der sich laufend ergebenden Änderungen im regulatorischen Umfeld.

Behalten Sie den Überblick. Unsere Experten unterstützen Sie in allen Belangen, die mit der MaRisk-Compliance verbunden sind – von der Compliance-Risikoanalyse über die Erstellung von Richtlinien und Handbüchern bis zur Zusammenfassung aller relevanten Rechtsnormen inklusive Monitoring.

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Für die Verstärkung des Teams im Bereich Compliance & AML suchen wir zum nächstmöglichen Termin eine(n)

Experte Compliance & AML (m/w/d)

in Vollzeit.

Ihre Herausforderungen:

  • Eigenverantwortliche fachliche Unterstützung von Mandanten und Ansprechpartner für Compliance- und geldwäscherelevante Fragestellungen
  • Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten (MaRisk – und Wertpapier-Compliance) sowie des Geldwäschebeauftragten /„Zentrale Stelle“ gemäß § 25h KWG bei Mandanten im Rahmen eines Outsourcings
  • Umfassende Beratung bei der Implementierung von Compliance Management Systemen (CMS)
  • Durchführung von Risikoanalysen
  • Durchführung von Kontroll- und Überwachungshandlungen
  • Pflege und Weiterentwicklung von relevanten Dokumenten (z. B. schriftlich fixierte Ordnung, Arbeitsanweisungen)
  • Organisation von Schulungsmaßnahmen und deren Durchführung bei Mandanten
  • Unterstützung in Projekten 

Was zeichnet Sie aus:

  • Erfolgreich abgeschlossenes Studium der Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften, Bankausbildung mit fachbezogener Weiterbildung oder vergleichbare Ausbildung  
  • Einschlägige praktische Erfahrung in den Bereichen MaRisk-Compliance, Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention 
  • Unternehmerisches Denken und Handeln
  • Interesse an europäischen aufsichtsrechtlichen Entwicklungen in Bezug auf Compliance und Geldwäscheprävention
  • Kenntnisse des Banken- und Finanzdienstleistungsgeschäfts sind von Vorteil
  • Gute Englischkenntnisse (vertragssicher)
  • Sie sind Teamplayer mit starker Serviceorientierung und hohem Verantwortungsbewusstsein
  • Fähigkeit zur perfekten Kommunikation auf Geschäftsführungsebene, sicheres Auftreten sowie eigenverantwortliches Arbeiten
  • Bundesweite Reisebereitschaft (teilweise Projekteinsatz bei unseren Mandanten vor Ort) 

Wir bieten:

  • Arbeit in einem wachsenden, kompetenten Team
  • Einen zukunftsorientierten Arbeitsplatz
  • Ein anspruchsvolles und abwechslungsreiches Aufgabengebiet
  • Ein attraktives Vergütungspaket
  • Work-Life-Balance 

Wenn Sie diese verantwortungsvolle Aufgabe in einem spannenden und dynamischen Markt reizt, freuen wir uns auf Ihre aussagefähige Bewerbung unter Angabe Ihres frühestmöglichen Eintrittstermins und Ihrer Gehaltsvorstellung, vorzugsweise als PDF per E-Mail.

Creditreform Compliance Services GmbH
Silvia Rohe
Hammfelddamm 13
41460 Neuss
bewerbung@creditreform-compliance.de

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