Beratung und Aufbau einer Compliance Funktion

Lassen Sie sich durch die Vielzahl an Regelungen und Vorgaben nicht verunsichern. Gemeinsam finden wir die passenden Compliance-Lösungen für Ihr Unternehmen.

CCS

Beratung und Aufbau einer Compliance-Funktion

Compliance-Anforderungen beschränken sich längst nicht nur auf Banken, Finanzdienstleister oder Versicherungen. Gerade kleine und mittlere Unternehmen (KMU) sehen sich in ihrer Funktion als Zulieferer immer komplexeren Anforderungen gegenüber. Entsprechend groß ist die Verunsicherung. Was muss getan werden, um das Unternehmen regelkonform aufzustellen? Was passiert, wenn die Vorgaben nicht erfüllt werden? Wo gilt es anzusetzen? Zusätzlich fehlen in vielen Unternehmen schlichtweg die personellen Ressourcen zum Aufbau einer Compliance-Funktion.

Lassen Sie sich durch die Vielzahl an Regelungen und Vorgaben nicht verunsichern. Vertrauen Sie auf unsere Experten und profitieren Sie von unserem umfangreichen Erfahrungsschatz im Bereich Compliance. Wir beraten Sie individuell und zielgerichtet. Gemeinsam finden wir die passenden Compliance-Lösungen für Ihr Unternehmen. Wir analysieren Ihre individuelle Situation unter Berücksichtigung Ihres Geschäftsmodells und der damit verbundenen Compliance-Risiken und erarbeiten eine passende Compliance-Organisation. Selbstverständlich begleiten wir Sie auf Wunsch auch eng bei der Umsetzung und der regelmäßigen Prüfung.

Creditreform Compliance-Check

Selbst wenn die Einrichtung einer Compliance-Funktion im individuellen Fall gesetzlich nicht vorgeschrieben ist, sind Unternehmen dazu verpflichtet, ihre Geschäftskontakte zu prüfen. Hierzu müssen die Kundendaten gegen Sanktions- und Embargolisten mit terrorverdächtigen Personen und Organisationen abgeglichen werden. Verstöße gegen diese Vorgaben können mit Geldbußen oder Haftstrafen geahndet werden.

Auch hier unterstützen wir Sie gerne. Mit dem Creditreform Compliance-Check sind Sie immer auf der sicheren Seite – einfach, transparent und ohne bürokratischen Mehraufwand für Sie. Er bietet Ihnen Rechtssicherheit, weil er die geforderten Maßnahmen zur Bekämpfung des internationalen Terrorismus vollumfänglich erfüllt. Der Compliance-Check umfasst folgende Leistungen:
Durch die zentrale Datenbeschaffung, regelmäßige Aktualisierungen und die Aufbereitung der Daten aus den offiziellen Quellen wird der Aufwand für Sie auf ein Minimum geschränkt. Eine Implementierung in Ihre Prozesse oder Systeme ist nicht erforderlich. Das Angebot umfasst kein Abonnement und keine Mindestabnahmemenge. Sie zahlen nur die Daten, die Sie auch tatsächlich abgerufen haben.

Unser Angebot für Sie:

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Für die Verstärkung des Teams im Bereich Compliance & AML suchen wir zum nächstmöglichen Termin eine(n)

Experte Compliance & AML (m/w/d)

in Vollzeit.

Ihre Herausforderungen:

  • Eigenverantwortliche fachliche Unterstützung von Mandanten und Ansprechpartner für Compliance- und geldwäscherelevante Fragestellungen
  • Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten (MaRisk – und Wertpapier-Compliance) sowie des Geldwäschebeauftragten /„Zentrale Stelle“ gemäß § 25h KWG bei Mandanten im Rahmen eines Outsourcings
  • Umfassende Beratung bei der Implementierung von Compliance Management Systemen (CMS)
  • Durchführung von Risikoanalysen
  • Durchführung von Kontroll- und Überwachungshandlungen
  • Pflege und Weiterentwicklung von relevanten Dokumenten (z. B. schriftlich fixierte Ordnung, Arbeitsanweisungen)
  • Organisation von Schulungsmaßnahmen und deren Durchführung bei Mandanten
  • Unterstützung in Projekten 

Was zeichnet Sie aus:

  • Erfolgreich abgeschlossenes Studium der Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften, Bankausbildung mit fachbezogener Weiterbildung oder vergleichbare Ausbildung  
  • Einschlägige praktische Erfahrung in den Bereichen MaRisk-Compliance, Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention 
  • Unternehmerisches Denken und Handeln
  • Interesse an europäischen aufsichtsrechtlichen Entwicklungen in Bezug auf Compliance und Geldwäscheprävention
  • Kenntnisse des Banken- und Finanzdienstleistungsgeschäfts sind von Vorteil
  • Gute Englischkenntnisse (vertragssicher)
  • Sie sind Teamplayer mit starker Serviceorientierung und hohem Verantwortungsbewusstsein
  • Fähigkeit zur perfekten Kommunikation auf Geschäftsführungsebene, sicheres Auftreten sowie eigenverantwortliches Arbeiten
  • Bundesweite Reisebereitschaft (teilweise Projekteinsatz bei unseren Mandanten vor Ort) 

Wir bieten:

  • Arbeit in einem wachsenden, kompetenten Team
  • Einen zukunftsorientierten Arbeitsplatz
  • Ein anspruchsvolles und abwechslungsreiches Aufgabengebiet
  • Ein attraktives Vergütungspaket
  • Work-Life-Balance 

Wenn Sie diese verantwortungsvolle Aufgabe in einem spannenden und dynamischen Markt reizt, freuen wir uns auf Ihre aussagefähige Bewerbung unter Angabe Ihres frühestmöglichen Eintrittstermins und Ihrer Gehaltsvorstellung, vorzugsweise als PDF per E-Mail.

Creditreform Compliance Services GmbH
Silvia Rohe
Hammfelddamm 13
41460 Neuss
bewerbung@creditreform-compliance.de

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