MaRisk-Compliance

Mit der 4. Novelle der MaRisk vom 14. Dezember 2012 standen wichtige Änderungs- und Umsetzungsanforderungen an, die bis zum 31.12.2013 umzusetzen waren. Die neuen MaRisk stärken die Funktion des Risikomanagements und der Compliance im Unternehmen entscheidend und die Implementierung einer umfassenden Compliance-Funktion ist nunmehr ausdrücklich aufsichtsrechtlich vorgeschrieben.

WpHG-Compliance

Creditreform Betrugsprävention

Institute, die Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen erbringen, sind verpflichtet, eine wirksame Compliance-Funktion gemäß § 33 WpHG einzurichten.

Die Vielzahl an rechtlichen Anforderungen stellt die Compliance-Funktion jedoch vor wachsende Herausforderungen. Sie fordern einen immer höheren zeitlichen und personellen Aufwand. Sowohl Prüfungsverbände als auch die BaFin verfolgen die Einhaltung der WpHG-Pflichten und verhängen drastische Strafen bei fehlerhaften Vorgängen.

  • Unsere Leistungen (MaRisk-Compliance)

    Unsere Leistungen (MaRisk-Compliance)

    • Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten gemäß den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) – AT 4.4.2 Compliance-Funktion
    • Durchführung einer Compliance-Risikoinventur/Risikoanalyse
    • Konzeption und Durchführung von Schulungen
    • Erstellung von Compliance-Richtlinien/-Handbuch sowie Arbeitsanweisungen
    • CCS-ReMo (Rechtsnorm-Monitoring)
  • Unsere Leistungen (WpHG-Compliance)

    Unsere Leistungen (WpHG-Compliance)

    • Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten (gem. WpHG und MaComp)
    • Durchführung einer Risikoanalyse
    • Analyse und Aufbau eines internen Kontrollsystems bzw. eines Systems zum Management von Betriebsrisiken
    • Konzeption und Durchführung von Schulungen
    • Einrichtung angemessener Kontrollen
    • Einrichtung von Vertraulichkeitsbereichen
    • Identifikation von Interessenkonflikten im Bereich Mitarbeitergeschäfte
    • Ausgestaltung der Prozesse zur Überwachung der Mitarbeitergeschäfte
    • Kriterien zur Bestimmung compliance-relevanter Mitarbeiter
  • Aktuelles Seminarangebot

    Aktuelles Seminarangebot

    Das Seminarprogramm für 2017 folgt in Kürze.

  • Probeabo CCS-ReMo

    Probeabo CCS-ReMo

    Mit dem Rechtsnorm-Monitoring „CCS-ReMo“ der Creditreform Compliance Services GmbH erhalten Institute eine regelmäßige Aktualisierung und Dokumentation der relevanten neuen oder geänderten Rechtsnormen sowie über Konsultationspapiere. Das Rechtsnorm-Monitoring setzt sich aus den Rechtsgebieten WpHG, Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung, Vermeidung sonstiger strafbarer Handlungen, Datenschutz und Verbraucherschutz sowie Aufsichtsrecht zusammen.

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